دستورالعمل تبلیغات شرکتهای کارگزاری 1386/08/19
در اجرای بند 2 ماده 7 «قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ایران دستورالعمل تبلیغات شرکتهای کارگزاری» در ارتباط با امکان انجام تبلیغات توسط شرکتهای کارگزاری، بهشرح زیر است:
ماده1
تعاریف: عبارات بهکاررفته در این دستورالعمل بهشرح ذیل تعریف میشوند:
تبلیغ: نوعی ارتباط است که کارگزار با مخاطبان برقرار میکند و هدف از آن معرفی کارگزاری و خدمات آن به مخاطبان یا بهطور کلی بیان ویژگیها، مزایا و توانمندیهای بازار اوراق بهادار است. این ارتباط میتواند رو در رو یا از طریق وسایل ارتباط جمعی باشد. مخاطب میتواند یک فرد، گروهی از افراد یا عموم مردم باشد.
آگهی تبلیغاتی: مجموعه اطلاعاتی است که در «تبلیغ» به مخاطب منتقل میشود و میتواند به صورت صوتی، نوشتاری یا تصویری باشد.
تبلیغکننده: منظور شخصی است که «آگهیتبلیغاتی» به نام وی منتشر میشود.
سازمان: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده 5 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه 1384 است.
بورس: منظور بورسی است که کارگزار عضو آن محسوب میشود و دارای مجوز رسمی از سازمان است.
ماده2
شرکتهای کارگزاری در «تبلیغات» خود موظفند علاوه بر رعایت کلیه قوانین و مقررات وضعشده از طرف مراجع ذیصلاح کشور، مفاد این دستورالعمل را نیز رعایت کنند. مسوولیت تبلیغ توسط کارکنان کارگزاری به عهده کارگزار است.
ماده3
شرکتهای کارگزاری فقط میتوانند خود و خدماتی را که ارایه میدهند یا در ارایه آنها شرکت دارند، «تبلیغ» نمایند.
ماده4
قید نام و آدرس و شماره تلفن «تبلیغکننده» در «آگهیتبلیغاتی» الزامی است.
تبصره1: برای عدم درج اطلاعات موضوع این ماده، «تبلیغکننده» میتواند «آگهی تبلیغاتی» را به سایت اینترنتی خود که در آن این اطلاعات بهطور کامل درج شدهاند؛ ارجاع دهد.
تبصره2: در «آگهیهایتبلیغاتی» که بهصورت مشترک صادر میشوند، رعایت مفاد این ماده برای کلیه «تبلیغکنندگان» الزامی است.
تبصره3: آدرس باید محلی ثابت برای استقرار باشد؛ بنابراین، آدرس هتلها، مهمانسراها و نظایر آن یا صرفاً ارایه شماره صندوق پستی کفایت نمیکند.
تبصره 4: آدرس و شماره تلفن موضوع این ماده باید بهگونهای باشند که مخاطب بتواند از طریق آنها با فردی مسوول ارتباط برقرار نماید.
ماده5
کارگزار باید بتواند ادعاها و اطلاعاتی را که در «آگهیتبلیغاتی» آورده شدهاند، در صورت درخواست سازمان یا بورس از طریق ارایه مستندات و شواهد قابلقبول، اثبات نماید.
ماده6
اگر توانمندی، مدارک علمی یا حرفهای و یا مجوزهای متعلق به فردی در «آگهیتبلیغاتی» قید شود، باید قبلاً موافقت بورس و شخص موردنظر برای ارایه این اطلاعات در «آگهیتبلیغاتی» اخذ شود.
ماده7
اگر «آگهیتبلیغاتی» حاوی اطلاعاتی در مورد مدارک، مجوزها و تاییدیههای سازمان یا بورس باشد، باید حدود مسوولیتهای سازمان یا بورس در این موارد بهروشنی ذکر شود.
ماده8
اگر در «آگهیتبلیغاتی» موردی تضمین شده باشد؛ باید مشخصات ضامن، شرایط تضمین و محدودیتهای احتمالی آن در «آگهیتبلیغاتی» درج شود.
ماده9
«تبلیغات» باید در مورد سایر رقبا و ارکان و فعالان بازار سرمایه منصفانه باشد و بنابراین نباید حاوی مطالبی برای بیاعتبار کردن، تشکیک در مورد درستی، امانتداری و اشتهار سایرین یا حاوی مطالبی برای بیاعتبارکردن خدمات و کالاهای ارایه شده توسط دیگران باشد.
ماده10
«آگهیتبلیغاتی» میتواند حاوی تواناییهای کارکنان کارگزاری باشد مشروط بر اینکه رابطه استخدامی آنان با کارگزاری و میزان مشارکت، وظایف و مسوولیت آنان در فعالیتهای کارگزاری بهروشنی ارایه گردد.
ماده11
«آگهیتبلیغاتی» نباید گمراهکننده باشد. «آگهیتبلیغاتی» بهصورتهای زیر گمراهکننده تلقی میشود:
الف) حاوی اطلاعاتی غیرواقعی باشد.
ب) حاوی همه اطلاعات مهم در خصوص موضوع مورد تبلیغ نباشد.
ج) حاوی وعده انجام کاری باشد که قصد یا توانایی یا تعهدی برای انجام آن وجود نداشته است.
د) برداشت نا صحیحی را القا نماید.
ماده12
«آگهیتبلیغاتی» نباید حاوی وعده انجام یا ترک عملی باشد که با قوانین و مقررات مغایرند.
ماده13
«آگهیتبلیغاتی» نباید حاوی انجام یا ترک عملی از سوی شخصی غیر از آگهیدهنده باشد، که قبلاً رضایت وی در انجام یا ترک آن عمل اخذ نشده باشد.
ماده14
در صورتیکه ارایه خدمتی نیازمند کسب مجوز از سازمان یا بورس است، کارگزار نباید قبل از دریافت مجوز لازم ارایه آن خدمت را «تبلیغ» کند.
ماده15
استفاده از علایم تجاری دیگران حتی اگر در مراجع ذیربط به ثبت نرسیده باشند، بدون اخذ موافقت کتبی آنها در «آگهیتبلیغاتی» ممنوع است.
ماده16
استفاده از همه وسایل ارتباطی نظیر تلفن، تابلو، اینترنت، پست، پوستر، اقلام تبلیغاتی، روزنامه، مجله، کتاب، رادیو، تلویزیون در محدوده قوانین موضوعه کشور برای «تبلیغ» مجاز است.
ماده17
کارگزاران میتوانند برای تشویق افراد به سرمایهگذاری در اوراق بهادار بهطور عام «تبلیغ» کنند، مشروط بهاینکه همزمان خطرات این سرمایهگذاری را نیز در «آگهیتبلیغاتی» توضیح دهند.
تبصره1: «تبلیغ» خرید یا فروش اوراق بهادار خاص توسط کارگزار ممنوع است، مگر اینکه کارگزار، خود متعهد پذیرهنویس آن اوراق بهادار باشد یا بهموجب مقررات دیگری این نوع تبلیغات مجاز شناخته شده باشد.
تبصره2: «تبلیغات» موضوع این ماده نباید صریحاً مخاطبان را به سرمایهگذاری کلیه داراییهای خود در اوراق بهادار ترغیب نماید.
ماده18
ارایه پیشبینیهای معقول در تبلیغات با ذکر همزمان عوامل موثر بر وقوع و احتمال عدم وقوع این پیشبینیها و بیان میزان تاثیر آنها بهطور روشن، مجاز است.
ماده19
کارگزاران میتوانند بهصورت گروهی با خود یا دیگران ارایه خدمت یا خدماتی را «تبلیغ» کنند مشروط بر اینکه:
الف) کلیه «تبلیغکنندگان» در ارایه خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» شرکت داشته باشند.
ب) حدود وظایف و مسوولیتهای هر یک از «تبلیغکنندگان» بهروشنی در «آگهیتبلیغاتی» آورده شود.
ج) مشارکت در ارایه خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» برای خارجکردن سایر رقبا از گردونه رقابت نباشد.
د) هرگونه روابط مهم بین «تبلیغکنندگان» نظیر سرمایهگذاری در یکدیگر، انعقاد قراردادهای مرتبط با خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» و روابط استخدامی بهروشنی در «آگهیتبلیغ» توضیح داده شود.
تبصره: «تبلیغکننده» میتواند برای عدم درج اطلاعات بند (ب) و (د) این ماده، مخاطب را به سایت اینترنتی خود که در آن این اطلاعات درج شدهاند ارجاع دهد.
ماده20
سازمان یا بورس میتواند جهت اطمینان از تطبیق «تبلیغات» کارگزاران با مفاد این دستورالعمل از آنها توضیح خواسته یا مدارک لازم را مطالبه نماید. کارگزاران موظفند در این زمینه همکاری نمایند.
ماده21
در صورتیکه سازمان یا بورس نسبت بهعدم مطابقت «تبلیغات» کارگزاران با مفاد این دستورالعمل اطمینان حاصل کند، میتواند تا بررسی موضوع و اعلامنظر نهایی، دستور توقف انتشار «آگهیتبلیغاتی» مذکور را به کارگزار ارسال نماید. نظرنهایی سازمان یا بورس میتواند شامل توقف دایم یا موقت انتشار «آگهیتبلیغاتی» یا اجازه انتشار آن مشروط بهانجام اصلاحاتی باشد. کارگزاران موظفند دستورات سازمان یا بورس را در این زمینه مراعات نمایند.
ماده22
سازمان یا بورس میتواند با بررسی «آگهیهایتبلیغاتی» منتشرشده، چنانچه آنها را گمراه کننده، حاوی اطلاعات غیرواقعی یا به هر نحوی مخالف این دستورالعمل تشخیص دهد، نتایج بررسی خود را طی بخشنامهای بهاطلاع کارگزاران برساند و آنها را از انجام «تبلیغات» مشابه برحذر دارد. کارگزاران موظفند به بخشنامههای صادره در این زمینه عمل نمایند.
ماده23
در صورتیکه کارگزاری در «تبلیغات» خود مفاد این دستورالعمل را رعایت نکند، براساس آییننامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری رفتار خواهد شد.
تبصره: سازمان یا بورس میتواند علاوه بر مجازات مذکور در این ماده کارگزار را مکلف کند برای رفع اثر «تبلیغات» خلاف مقررات، اقداماتی را انجام دهد.
ماده24
برای اطمینان از تطابق تبلیغات خاص با مفاد دستورالعمل، کارگزاران مختارند موضوع را از بورس استعلام نمایند.
ماده25
این دستورالعمل در 25 ماده و 8 تبصره در تاریخ1386/08/19بهتصویب هیاتمدیره سازمان رسید و از تاریخ تصویب لازمالاجرا است.
مصوبه شورای عالی بورس و اوراق بهادار: در راستای حمایت از حقوق و منافع سرمایهگذاران و سامان دهی و توسعه بازار اوراق بهادار و نظر به ضرورت نظارت عالیه بر امور و با هدف اجرای مفاد بند 1 ماده 4 و بندهای 8، 11، 12، 18، 19 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار مقرر گردید سازمان بورس و اوراق بهادار موسساتی را از بین موسسات حسابرسی بهعنوان «موسسات حسابرسی معتمد» برای استفاده اشخاص حقوقی تعیین نماید.