دستورالعمل تبلیغات شرکتهای کارگزاری ۱۳۸۶/۰۸/۱۹
در اجرای بند ۲ ماده ۷ «قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ایران دستورالعمل تبلیغات شرکتهای کارگزاری» در ارتباط با امکان انجام تبلیغات توسط شرکتهای کارگزاری، بهشرح زیر است:
ماده۱
تعاریف: عبارات به‌کاررفته در این دستورالعمل بهشرح ذیل تعریف میشوند:
تبلیغ: نوعی ارتباط است که کارگزار با مخاطبان برقرار می‌کند و هدف از آن معرفی کارگزاری و خدمات آن به مخاطبان یا بهطور کلی بیان ویژگی‌ها، مزایا و توانمندی‌های بازار اوراق بهادار است. این ارتباط میتواند رو در رو یا از طریق وسایل ارتباط جمعی باشد. مخاطب میتواند یک فرد، گروهی از افراد یا عموم مردم باشد.
آگهی تبلیغاتی: مجموعه اطلاعاتی است که در «تبلیغ» به مخاطب منتقل میشود و میتواند به صورت صوتی، نوشتاری یا تصویری باشد.
تبلیغ‌کننده: منظور شخصی است که «آگهی‌تبلیغاتی» به نام وی منتشر میشود.
سازمان: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده ۵ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه ۱۳۸۴ است.
بورس: منظور بورسی است که کارگزار عضو آن محسوب میشود و دارای مجوز رسمی از سازمان است.
ماده۲
شرکتهای کارگزاری در «تبلیغات» خود موظفند علاوه بر رعایت کلیه قوانین و مقررات وضع‌شده از طرف مراجع ذیصلاح کشور، مفاد این دستورالعمل را نیز رعایت کنند. مسوولیت تبلیغ توسط کارکنان کارگزاری به عهده کارگزار است.
ماده۳
شرکتهای کارگزاری فقط میتوانند خود و خدماتی را که ارایه می‌دهند یا در ارایه آنها شرکت دارند، «تبلیغ» نمایند.
ماده۴
قید نام و آدرس و شماره تلفن «تبلیغ‌کننده» در «آگهی‌تبلیغاتی» الزامی است.
تبصره۱: برای عدم درج اطلاعات موضوع این ماده، «تبلیغ‌کننده» میتواند «آگهی تبلیغاتی» را به سایت اینترنتی خود که در آن این اطلاعات بهطور کامل درج شدهاند؛ ارجاع دهد.
تبصره۲: در «آگهیهایتبلیغاتی» که بهصورت مشترک صادر میشوند، رعایت مفاد این ماده برای کلیه «تبلیغ‌کنندگان» الزامی است.
تبصره۳: آدرس باید محلی ثابت برای استقرار باشد؛ بنابراین، آدرس هتل‌ها، مهمان‌سراها و نظایر آن یا صرفاً ارایه شماره صندوق پستی کفایت نمی‌کند.
تبصره ۴: آدرس و شماره تلفن موضوع این ماده باید به‌گونه‌ای باشند که مخاطب بتواند از طریق آنها با فردی مسوول ارتباط برقرار نماید.
ماده۵
کارگزار باید بتواند ادعاها و اطلاعاتی را که در «آگهی‌تبلیغاتی» آورده شدهاند، در صورت درخواست سازمان یا بورس از طریق ارایه مستندات و شواهد قابل‌قبول، اثبات نماید.
ماده۶
اگر توانمندی، مدارک علمی یا حرفه‌ای و یا مجوزهای متعلق به فردی در «آگهی‌تبلیغاتی» قید شود، باید قبلاً موافقت بورس و شخص موردنظر برای ارایه این اطلاعات در «آگهی‌تبلیغاتی» اخذ شود.
ماده۷
اگر «آگهی‌تبلیغاتی» حاوی اطلاعاتی در مورد مدارک، مجوزها و تاییدیه‌های سازمان یا بورس باشد، باید حدود مسوولیتهای سازمان یا بورس در این موارد به‌روشنی ذکر شود.
ماده۸
اگر در «آگهی‌تبلیغاتی» موردی تضمین شده باشد؛ باید مشخصات ضامن، شرایط تضمین و محدودیتهای احتمالی آن در «آگهی‌تبلیغاتی» درج شود.
ماده۹
«تبلیغات» باید در مورد سایر رقبا و ارکان و فعالان بازار سرمایه منصفانه باشد و بنابراین نباید حاوی مطالبی برای بی‌اعتبار کردن، تشکیک در مورد درستی، امانت‌داری و اشتهار سایرین یا حاوی مطالبی برای بی‌اعتبارکردن خدمات و کالاهای ارایه شده توسط دیگران باشد.
ماده۱۰
«آگهی‌تبلیغاتی» میتواند حاوی توانایی‌های کارکنان کارگزاری باشد مشروط بر این‌که رابطه استخدامی آنان با کارگزاری و میزان مشارکت، وظایف و مسوولیت آنان در فعالیتهای کارگزاری به‌روشنی ارایه گردد.
ماده۱۱
«آگهی‌تبلیغاتی» نباید گمراه‌کننده باشد. «آگهی‌تبلیغاتی» بهصورتهای زیر گمراه‌کننده تلقی میشود:
الف) حاوی اطلاعاتی غیرواقعی باشد.
ب) حاوی همه اطلاعات مهم در خصوص موضوع مورد تبلیغ نباشد.
ج) حاوی وعده انجام کاری باشد که قصد یا توانایی یا تعهدی برای انجام آن وجود نداشته است.
د) برداشت نا صحیحی را القا نماید.
ماده۱۲
«آگهی‌تبلیغاتی» نباید حاوی وعده انجام یا ترک عملی باشد که با قوانین و مقررات مغایرند.
ماده۱۳
«آگهی‌تبلیغاتی» نباید حاوی انجام یا ترک عملی از سوی شخصی غیر از آگهی‌دهنده باشد، که قبلاً رضایت وی در انجام یا ترک آن عمل اخذ نشده باشد.
ماده۱۴
در صورتی‌که ارایه خدمتی نیازمند کسب مجوز از سازمان یا بورس است، کارگزار نباید قبل از دریافت مجوز لازم ارایه آن خدمت را «تبلیغ» کند.
ماده۱۵
استفاده از علایم تجاری دیگران حتی اگر در مراجع ذیربط به ثبت نرسیده باشند، بدون اخذ موافقت کتبی آنها در «آگهی‌تبلیغاتی» ممنوع است.
ماده۱۶
استفاده از همه وسایل ارتباطی نظیر تلفن، تابلو، اینترنت، پست، پوستر، اقلام تبلیغاتی، روزنامه، مجله، کتاب، رادیو، تلویزیون در محدوده قوانین موضوعه کشور برای «تبلیغ» مجاز است.
ماده۱۷
کارگزاران میتوانند برای تشویق افراد به سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار بهطور عام «تبلیغ» کنند، مشروط به‌این‌که همزمان خطرات این سرمایه‌گذاری را نیز در «آگهی‌تبلیغاتی» توضیح دهند.
تبصره۱: «تبلیغ» خرید یا فروش اوراق بهادار خاص توسط کارگزار ممنوع است، مگر این‌که کارگزار، خود متعهد پذیره‌نویس آن اوراق بهادار باشد یا به‌موجب مقررات دیگری این نوع تبلیغات مجاز شناخته شده باشد.
تبصره۲: «تبلیغات» موضوع این ماده نباید صریحاً مخاطبان را به سرمایه‌گذاری کلیه دارایی‌های خود در اوراق بهادار ترغیب نماید.
ماده۱۸
ارایه پیش‌بینی‌های معقول در تبلیغات با ذکر همزمان عوامل موثر بر وقوع و احتمال عدم وقوع این پیش‌بینی‌ها و بیان میزان تاثیر آنها بهطور روشن، مجاز است.
ماده۱۹
کارگزاران میتوانند بهصورت گروهی با خود یا دیگران ارایه خدمت یا خدماتی را «تبلیغ» کنند مشروط بر این‌که:
الف) کلیه «تبلیغ‌کنندگان» در ارایه خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» شرکت داشته باشند.
ب) حدود وظایف و مسوولیتهای هر یک از «تبلیغ‌کنندگان» به‌روشنی در «آگهی‌تبلیغاتی» آورده شود.
ج) مشارکت در ارایه خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» برای خارج‌کردن سایر رقبا از گردونه رقابت نباشد.
د) هرگونه روابط مهم بین «تبلیغ‌کنندگان» نظیر سرمایه‌گذاری در یکدیگر، انعقاد قراردادهای مرتبط با خدمت یا خدمات موضوع «تبلیغ» و روابط استخدامی به‌روشنی در «آگهی‌تبلیغ» توضیح داده شود.
تبصره: «تبلیغ‌کننده» میتواند برای عدم درج اطلاعات بند (ب) و (د) این ماده، مخاطب را به سایت اینترنتی خود که در آن این اطلاعات درج شدهاند ارجاع دهد.
ماده۲۰
سازمان یا بورس میتواند جهت اطمینان از تطبیق «تبلیغات» کارگزاران با مفاد این دستورالعمل از آنها توضیح خواسته یا مدارک لازم را مطالبه نماید. کارگزاران موظفند در این زمینه همکاری نمایند.
ماده۲۱
در صورتی‌که سازمان یا بورس نسبت به‌عدم مطابقت «تبلیغات» کارگزاران با مفاد این دستورالعمل اطمینان حاصل کند، میتواند تا بررسی موضوع و اعلام‌نظر نهایی، دستور توقف انتشار «آگهی‌تبلیغاتی» مذکور را به کارگزار ارسال نماید. نظر‌نهایی سازمان یا بورس میتواند شامل توقف دایم یا موقت انتشار «آگهی‌تبلیغاتی» یا اجازه انتشار آن مشروط به‌انجام اصلاحاتی باشد. کارگزاران موظفند دستورات سازمان یا بورس را در این زمینه مراعات نمایند.
ماده۲۲
سازمان یا بورس میتواند با بررسی «آگهیهایتبلیغاتی» منتشرشده، چنانچه آنها را گمراه کننده، حاوی اطلاعات غیرواقعی یا به هر نحوی مخالف این دستورالعمل تشخیص دهد، نتایج بررسی خود را طی بخشنامه‌ای به‌اطلاع کارگزاران برساند و آنها را از انجام «تبلیغات» مشابه برحذر دارد. کارگزاران موظفند به بخشنامه‌های صادره در این زمینه عمل نمایند.
ماده۲۳
در صورتی‌که کارگزاری در «تبلیغات» خود مفاد این دستورالعمل را رعایت نکند، براساس آیین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری رفتار خواهد شد.
تبصره: سازمان یا بورس میتواند علاوه بر مجازات مذکور در این ماده کارگزار را مکلف کند برای رفع اثر «تبلیغات» خلاف مقررات، اقداماتی را انجام دهد.
ماده۲۴
برای اطمینان از تطابق تبلیغات خاص با مفاد دستورالعمل، کارگزاران مختارند موضوع را از بورس استعلام نمایند.
ماده۲۵
این دستورالعمل در ۲۵ ماده و ۸ تبصره در تاریخ۱۳۸۶/۰۸/۱۹به‌تصویب هیات‌مدیره سازمان رسید و از تاریخ تصویب لازم‌الاجرا است.
مصوبه شورای عالی بورس و اوراق بهادار: در راستای حمایت از حقوق و منافع سرمایه‌گذاران و سامان دهی و توسعه بازار اوراق بهادار و نظر به ضرورت نظارت عالیه بر امور و با هدف اجرای مفاد بند ۱ ماده ۴ و بندهای ۸، ۱۱، ۱۲، ۱۸، ۱۹ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار مقرر گردید سازمان بورس و اوراق بهادار موسساتی را از بین موسسات حسابرسی به‌عنوان «موسسات حسابرسی معتمد» برای استفاده اشخاص حقوقی تعیین نماید.
